上海市卫生和健康发展研究中心（上海市医学科学技术情报研究所）医学科技查新检索业务指南

上海市卫生和健康发展研究中心（上海市医学科学技术情报研究所）（简称“上海市卫发中心”）是上海市卫生健康委直属事业单位，也是上海市医学科技查新委员会挂靠单位及日常办事机构，该委员会是原卫生部首批确认的全国医药卫生科技项目查新咨询单位和上海市科委认定的医学科技查新指定单位。近年来，上海市卫发中心持续强化知识产权服务能力建设，先后获批上海市第一批知识产权信息公共服务网点、国家知识产权信息公共服务网点、国家级专利导航服务基地，被认定为世界知识产权组织与国家知识产权局共同推进的技术与创新支持中心（TISC）筹建机构。

一、查新委托办理流程

二、查新委托方式
委托方通过网上提交委托，根据不同类别的查新规程要求办理委托查新。操作步骤：

1．登录首页(www.shdrc.org)，点击网页上方的“查新检索”或右侧的“在线查新受理”，进入查新检索主页。

2．根据不同类别点击相关按钮，进入相应栏目的页面，点击“新建立项查新”/“新建成果报奖结题” /“新建引文检索”/“新建职称论文服务”/“新建专利检索”/“新建综合文献服务”/出现相关委托表。

3．委托方须认真完整填写相关委托表，不得将两个或两个以上不相同的课题内容作为一个项目申请；同时，务必准确填写联系电话与电子邮箱，该邮箱为后续编辑修改、身份核验的唯一方式，需牢记。

4．依次输入图片验证码与电子邮箱验证码，点击“保存”提交，系统生成流水号即为提交成功。提交完成后页面将跳转至查新系统，委托方需在该系统完成相关附件上传。若无法确认提交状态，可致电查新受理办公室核实。

5．网上提交委托单后，委托方凭流水号与委托表中填报的初始电子邮箱验证码进行双重验证，查询委托受理进度。在受理完成前，可对委托表单及支撑附件进行修改、补充。其中，如需变更委托表中填报的电子邮箱，必须通过原初始邮箱获取验证码后方可登录操作。材料齐、费用到，才能正式受理，安排查新。办公室在查新完成后电话通知委托方领取查新报告，委托方也可根据需求提供出具报告的时间，并查看查新报告完成情况。

6．在查新过程中，查新人员就查新项目提出不明事宜时，请委托方给予积极的解答与及时的沟通，并协助查新人员对查新项目的相关文献进行遴选、对比，以确保查新结论的客观、准确。

7. 委托方向查新机构提交查新所必需的相关支撑资料、国内外同类科学技术和相关科学技术的背景资料和国内外参考文献需确保真实可靠。查新委托一旦受理，查新委托人不得再对查新项目的科学技术要点、查新点进行随意更改。

三、科技查新与知识产权信息服务类别及收费标准

（一）立项查新
立项查新是为拟开展或正在进行的项目而做的查新。包括开题：为拟开展的项目而做查新；申报计划：为申报各级别、各类别科技计划项目或基金而做查新；检查：为实施中的项目进行阶段性检查而做查新；评估：为实施中的项目进行专业化咨询和评判而做查新。通过立项查新，可以减少和避免科技立项的盲目性和研究的低水平重复，确保立项项目的高起点，也可提高课题申报的成功率。
委托方须提供的材料：科研项目申请书（或计划任务书、可行性方案等类似的申报材料）。
对于立项查新项目，由查新员核对查新委托单，与委托方沟通调整和去除不符合查证要求的查新点。2个（或2个以内）查新点的委托项目按表1定价；如确因委托方的查新点较多，在表1计价基础上，按表2增加收费，查新点原则上不超过5个，超过5个查新点的委托需特事特报。

立项查新费用=基价×难度系数×速度系数+增加查新点个数×增加查新点单价（具体费用可咨询查新受理员）。

表1 立项查新收费标准


查新类别	查证范围	基价（元）	难度系数				速度系数（工作日）
查新类别	查证范围	基价（元）	院所级	区县级	省市级	国家级	一般（15）	平急（10）	加急（5）
立项查新	国内国内外	500 800	1.0	1.2	1.5	2.0	1.0	1.25	1.5

注：速度系数指在正式受理后按照对应的工作日出具查新报告，下同。

表2 项目查新增加查新点加收费用细则（单位：元/个）

课题级别	立项查新增加查新点加收费用
课题级别	国内	国内外
院所级/区县级	100	200
省市级	200	300
国家级	300	400

（二）成果报奖结题
成果报奖结题是为已完成的项目而做查新。包括鉴定：科技成果审查和评价而做查新；验收：为项目完成的全过程进行检验和评价而做查新；评估：为成果进行专业化咨询和评判而做查新；申报奖励：为申报各级别、各类别科技奖励的项目而做查新。成果查新报告与专家评议相辅相成，有助于增加说服力，提高成结题、成果鉴定通过率和成果奖励、转化成功率。
委托方须提供的材料：科研成果鉴定申请书/报奖推荐书（如不参加成果鉴定的，须提供结题或验收申请书）；课题总结（技术资料），围绕课题的主要研究内容详尽的论述，并附上有关本项目的发表或待发表论文复印件及论文目录，申请过专利的须提供相应的专利申请号。
对于成果查新项目，由查新员核对查新委托单，与委托方沟通调整和去除不符合查证要求的查新点。2个（或2个以内）查新点的委托项目按表3定价；如确因委托方的查新点较多，在表3计价基础上，按表4增加收费，查新点原则上不超过5个，超过5个查新点的委托需特事特报。

成果报奖结题费用=基价×难度系数×速度系数+增加查新点个数×增加查新点单价（具体费用可与查新受理员咨询）。

表3 成果报奖结题收费标准

查新

类别

查证

范围

基价

（元）

难度系数

速度系数

院所级

区县级

省市级

国家级

一般

平急

加急

成果报奖结题

国内

国内外

1000

1500

1.0

1.2

1.5

2.0

1.0

1.25

1.5

表4 项目查新增加查新点加收费用细则（单位：元/个）

课题级别	成果报奖结题增加查新点加收费用
课题级别	国内	国内外
院所级/区县级	300	400
省市级	500	600
国家级	600	700

（三）引文检索
根据委托方提供的论文著录条目，提供该论文在主要中英文数据库（包括Web of Science、中国知网CNKI、中国科学引文数据库CSCD、万方等）中的收录、被引情况和影响因子等。
委托方须提供材料：论文（著）的全部作者（主编）、题名、论文出处（期刊、会议、专著名称、出版年、卷或期、页）、作者的英文或拼音形式的姓名。

引文检索费用=开机费+检索文献费×速度系数+收录条目费+引用条目费+影响因子费

表5 引文检索收费标准

检索文献量	基价(元)
检索文献量	开机费	检索文献费	收录条目费	引用条目费	影响因子费
＜20篇	100元/库	2元/篇	2元/条	2元/条	2元/条
20-50篇	100元/库	20元/篇	0	0	2元/条
≥50篇	100元/库	30元/篇	0	0	2元/条

注：检索文献数量为20篇及以上时，引用条目超过150条的情况下，参照“＜20篇”收费标准。中文库去重费：参照引用条目费2元/条计。

表6 检索文献速度系数确定细则

检索文献量	一般	平急	加急
＜20篇	1.0	1.2	1.3
20-50篇	1.0	1.2	1.3
＞50篇	1.0	1.2	1.3

（四）职称论文查证
提供卫生健康系统晋升高级职称论文查证服务，按相关部门制定的规范要求提供职称送审论文的作者归属、出版情况、影响因子、引用频次、JCR分区等信息。被Web of Science数据库收录的论文每篇出具一份论文检索证明。
委托方须提供的材料：请准确填写论文（著）的第一~三作者（主编）、题名、论文出处（期刊、会议、专著名称、出版年、卷或期、页），逐篇注明作者归属情况，请另附原文，保证查全、查准。*作者的英文或拼音形式的姓名应与正式出版的一致。

职称论文查证费用：

表7 职称论文查证收费标准（单位：元）

每单检索文献量	正常件（5个工作日）	加急件（2个工作日）
≤3篇	200	500

（五）专利检索
提供以下专利查新检索与分析服务，具体费用及研究周期由双方商定。

表8 专利检索服务项目与内容

服务项目	服务内容
1.专利立项查新	在立项前，检索相关技术的国内外专利现状和重点领域，帮助委托方在前人工作的基础上，明确专利研发方向，避免重复专利研究。
2.专利申请查新	在专利申请、实审阶段，为委托方提供专利查新报告，供专利局参考，有助于缩短专利审批时间。
3.主动侵权检索	在开发新产品、准备投放市场或选择出口国时，为委托方收集相关技术将要进入的国家和地区的专利申请、授权等信息，通过专利分析一方面了解竞争者的专利布局，帮助委托方发现专利威胁，评估可能存在的侵权风险，另一方面对于专利技术方案进行详解，帮助委托方寻找规避风险的替代方案。
4.被动侵权检索	在被诉侵权时，为委托方查找相关依据，反诉对方已有专利无效，帮助化解侵权纠纷。
5.专利法律状态检索	检索相关专利在各主要国家专利的法律状态，提供专利目前是否有效等信息，发现有价值的“过期专利”，为企业产品和技术研发、并购等方面的决策提供帮助。
6.同族专利检索	检索同一主题的专利在不同国家或地区的申请、公布或授权的具体情况，提供其区域保护范围信息，帮助委托方了解专利权人的市场动向以及区域分布空白点，为产品出口等决策提供参考信息。
7.专利引证分析	找出核心专利，对专利技术的走向、研发周期、围剿情况进行分析，帮助发现潜在的竞争对手或侵权的可能性。
8.专利技术分析	特定技术领域专利分析：通过对特定技术领域专利分析，以全面了解技术的研究和发展状况。主要包括：专利申请态势分析，专利申请地区和技术来源国分布分析，本领域专利竞争态势分析，核心专利挖掘分析等。技术关联分析：对技术分类以及各类间的相互关系进行分析，提出技术结合可能性的相关建议。技术趋势分析：针对特定行业的单一技术领域进行专利检索和分析，以全面了解技术的研究历史和发展前沿。
9.主体专利分析	个人专利成果分析：对个人专利成果进行整理和分析，帮助了解自身专利技术与竞争者的差异性，为其后续科研工作提供导引或后续成果转化提供建议。机构专利竞争力分析：对指定机构专利情况进行分析和评估。主要包括专利申请趋势、技术领域分布、主要发明人、专利转让情况、核心专利分析，技术人才分析等。技术竞争对手分析：帮助委托方明确主要技术竞争对手，并提供主要竞争对手申请专利的年代范围、竞争力强弱、主要技术构成、技术研发重点、近期申请专利的活跃程度等信息。
10.专利导航	以专利数据为核心深度融合各类数据资源，对区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向等方面进行全景式分析。

（六）综合文献服务
提供以下综合文献服务，具体费用及研究周期由双方商定。

1. 人才评估支持

（1）人才项目成果申报
针对各类人才计划申报，提供成果新颖性检索与评估支持。重点围绕申报材料中的创新点，进行国内外文献与专利的核验与排查，并出具报告。

（2）文献检索证明
根据委托方要求，为特定作者发表的期刊论文提供检索证明。证明内容可包括核心期刊认定、论文收录情况、JCR/中科院分区等。

2. 论文统计分析

（1）机构（个人）论文统计分析
以委托方指定的机构或核心研究人员为检索入口，系统检索其在特定时间段内被国内外权威数据库收录的学术论文。分析内容包括但不限于论文收录情况、被引频次统计、期刊影响因子、H指数等指标，并可提供合作网络分析，为科研机构绩效评估、科技人才引进与评价等提供量化数据支持。

（2）指定主题的论文统计分析
以委托方指定的主题为检索入口，提供发表数量与时间趋势、核心作者与机构分布、高频期刊与学科分布分析，并结合被引脉络与热点演进分析，协助委托方准确把握该领域的发展阶段、研究热点、竞争格局以及未来趋势。

3. 科研支持服务

（1）文献综述
针对科研项目立项、中期汇报、结题验收各阶段或为撰写论文或报告等需求，开展专业文献收集、整理、加工等服务，最终形成文献综述。

（2）协作研究
在文献综述的基础上，深入开展科研项目的协作研究，包括各类数据的收集与分析等，撰写研究报告。

4. 其他个性化定制服务

可根据委托方特定需求，提供灵活的个性化服务，例如特定行业标准检索、专题信息跟踪推送、竞争情报分析、期刊被引分析等。

四、付款及发票开具
※请仔细阅读以下说明：

1.查新检索是一项技术含量高、耗费时间长的服务，本单位本着客观公正、高度负责的态度提供服务，请委托方按要求及时支付相关费用。

2.查新检索费用建议以银行转账或单位转账支付。特殊情况，请与受理人员沟通。

3.按照本市政策规定，本单位财务只能在收到查新检索款项后开具发票。本单位可提供正式的收费告知书或说明作为信誉保证，委托人可凭告知书或说明与所在单位相关管理部门沟通提前转账事宜。

4.本单位可在与委托人协商确认后、到款前开展查新检索工作。建议委托人事先与所在单位相关部门沟通费用支付和报销事宜。

5.企业单位委托人或所在单位有要求的网上填写查新委托书时须如实填写发票付款单位名称、纳税人识别号、地址、电话和账号信息，并自行核对；如因填写有误导致无法报销等问题，本单位概不办理退款，发票不予作废。

五、联系方式
工作时间：周一～周五（上午8：30～11：00、下午13：30～16：00）（夏令时间上午不变，下午为14:00～16:00）
地址：上海市徐汇区建国西路602号（近安亭路），医学科技情报研究部查新受理办公室
邮编：200031
联系人：俞振维贾帘玉
电话：021-33262040、021-33262049、021-33262041
电子邮箱：chaxin@shdrc.org
交通：公交42、49、927路；地铁1号线衡山路站；地铁7、9号线肇嘉浜路站